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福建省金融工作辦公室印發(fā)《福建省交易場所設(shè)立審批工作規(guī)范》和《福建省新設(shè)交易場所準(zhǔn)入評價指標(biāo)體系》

發(fā)布日期:2016-11-14 點擊量:

2016年10月11日,福建省金融工作辦公室制定并印發(fā)了《福建省交易場所設(shè)立批準(zhǔn)工作規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)和《福建省新設(shè)交易場所準(zhǔn)入評價指標(biāo)體系》(以下簡稱《指標(biāo)體系》)?!兑?guī)范》從合理布局、市場條件、監(jiān)管條件、股東實力、高管團隊、交易品種和交易模式等七個方面規(guī)定了交易場所設(shè)立審批的原則,其中將轄內(nèi)現(xiàn)有交易場所是否按要求接入交易場所清算中心,作為判斷所在設(shè)區(qū)市交易場所監(jiān)管條件是否完備的標(biāo)準(zhǔn)之一;另外,《規(guī)范》規(guī)定了交易場所設(shè)立審批的程序,其中明確要求交易場所開業(yè)前應(yīng)當(dāng)接入交易場所清算中心。

《指標(biāo)體系》則從八個方面對新設(shè)交易場所進行準(zhǔn)入評價,總分100分。一是投資規(guī)模(10分),根據(jù)交易場所注冊資本和設(shè)立時擬實繳資本進行評價。二是業(yè)務(wù)定位(15分),根據(jù)交易品種和投資者進行評價。三是公司治理(10分),從股權(quán)機構(gòu)和高管人員兩方面進行評價。四是大股東實力(20分),分別從凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、營業(yè)收入、凈利潤和主營業(yè)務(wù)與交易場所交易品種相關(guān)度進行評價。五是其他股東情況(5分)。六是制度設(shè)計(15分),分別從交易規(guī)則、制度建設(shè)和資金托管清算進行評價。七是監(jiān)管條件(20分),分別從交易場所監(jiān)管情況和設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)進行評價。最后,其他信息占5分。準(zhǔn)入最低分?jǐn)?shù)線根據(jù)不同時期交易場所準(zhǔn)入審慎程度設(shè)置,但不得低于60分。

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