來(lái)源：福建省地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)

為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府關(guān)于推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的部署要求，規(guī)范地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》和《福建省行政執(zhí)法條例》等法律法規(guī)，我局制定了《福建省地方金融監(jiān)管行政處罰程序暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），并于2020年6月8日印發(fā)，自2020年7月1日起施行。

　　一、《規(guī)定》出臺(tái)的必要性

　　根據(jù)《福建省省級(jí)機(jī)構(gòu)改革實(shí)施方案》（閩委辦發(fā)〔2018〕23號(hào)）中關(guān)于“將省經(jīng)信委有關(guān)小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司（內(nèi)資）的監(jiān)管職責(zé)，省商務(wù)廳的融資租賃公司（外資）、商業(yè)保理公司的監(jiān)管職責(zé)整合到省地方金融監(jiān)督管理局?！钡囊?guī)定，我省新設(shè)地方金融監(jiān)督管理部門，整合了相關(guān)部門的監(jiān)管職能，將各類地方金融組織的監(jiān)管職能統(tǒng)一由地方金融監(jiān)督管理部門行使。目前，中央金融管理部門和省里還沒(méi)有專門適用于地方金融監(jiān)管的行政執(zhí)法程序規(guī)定，影響了地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政執(zhí)法的規(guī)范化管理，因此制定統(tǒng)一的全省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰程序規(guī)定，對(duì)于落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院、省委省政府推進(jìn)依法行政的要求，確保改革在法治的軌道上運(yùn)行具有重要意義。

　　二、《規(guī)定》的總體結(jié)構(gòu)

　　《規(guī)定》共有6章72條，分別是：第一章總則共6條，主要對(duì)適用范圍、處罰原則、審理和回避制度等做了規(guī)定；第二章管轄共6條，主要對(duì)屬地監(jiān)管、層級(jí)監(jiān)管、指定管轄以及管轄權(quán)爭(zhēng)議處置等進(jìn)行了規(guī)范；第三章行政處罰程序共五節(jié)45條，主要對(duì)行政處罰案件的立案、調(diào)查、審理、陳述申辯和決定等做了詳細(xì)的規(guī)定；第四章執(zhí)行與結(jié)案共7條，主要對(duì)如何執(zhí)行行政處罰決定、結(jié)案和案卷制作進(jìn)行規(guī)范；第五章送達(dá)共3條，主要規(guī)范了送達(dá)的方式及送達(dá)日期等內(nèi)容；第六章附則共5條，主要對(duì)期間計(jì)算、處罰文書范本適用等內(nèi)容做了規(guī)定。

　　三、《規(guī)定》細(xì)化了立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度

　　根據(jù)《行政處罰法》第三十八條第一、二款“調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：……對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定”，《規(guī)定》第四十五、四十六、四十七條明確成立行政處罰案件審理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“案審會(huì)”），案審會(huì)辦公室設(shè)在承擔(dān)法制工作的部門，負(fù)責(zé)案審會(huì)的日常工作。案審會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)情節(jié)復(fù)雜或重大違法行為給予較重行政處罰的案件進(jìn)行審理，局主要負(fù)責(zé)人根據(jù)審理意見(jiàn)作出決定；其他行政處罰案件，由案審會(huì)辦公室審理，分管案件調(diào)查機(jī)構(gòu)的局負(fù)責(zé)人綜合案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、審理意見(jiàn)等作出決定。

　　四、《規(guī)定》中關(guān)于行政處罰主要環(huán)節(jié)的設(shè)定

目前我省地方金融監(jiān)管系統(tǒng)沒(méi)有統(tǒng)一遵循的地方金融監(jiān)管行政處罰程序規(guī)定。為此，我局根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《福建省行政執(zhí)法條例》和最高人民法院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)民事送達(dá)工作的若干意見(jiàn)》（法發(fā)〔2017〕19號(hào)）等法律法規(guī)和司法解釋，結(jié)合我省工作實(shí)際，在《規(guī)定》中對(duì)處罰原則、立案、調(diào)查、證據(jù)、審理、陳述申辯、決定、執(zhí)行結(jié)案和送達(dá)等主要環(huán)節(jié)所涉及的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了匯總，對(duì)法律、法規(guī)的原則性規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，同時(shí)為解決執(zhí)法過(guò)程中送達(dá)難等問(wèn)題，還將最高法院法發(fā)〔2017〕19號(hào)關(guān)于送達(dá)的規(guī)定進(jìn)行了參照援引，目的是將分散在各個(gè)法律、法規(guī)和司法解釋中的相關(guān)制度措施進(jìn)行整合，便于全系統(tǒng)在行政處罰中遵照?qǐng)?zhí)行。

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