商務(wù)部、中國人民銀行、證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2013第3號(hào) 《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》

【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
【發(fā)布文號(hào)】商務(wù)部令2013年第3號(hào) 
【發(fā)布日期】2013-11-08
【實(shí)施日期】2014-01-01

《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》已經(jīng)2013年8月15日商務(wù)部第7次部務(wù)會(huì)議審議通過，并經(jīng)中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)同意，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年1月1日起施行。

部長　高虎城
行長　周小川
主席　肖　鋼
2013年11月8日

　　
商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）

第一章 總則

第一條  為規(guī)范商品現(xiàn)貨市場交易活動(dòng)，維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展，加快推行現(xiàn)代流通方式，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)），制定本規(guī)定。

第二條  中華人民共和國境內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第三條  本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場，是指依法設(shè)立的，由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。
本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者（以下簡稱市場經(jīng)營者），是指依法設(shè)立商品現(xiàn)貨市場，制定市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供場所及相關(guān)配套服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。

第四條  從事商品現(xiàn)貨市場交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

第五條  商務(wù)部負(fù)責(zé)全國商品現(xiàn)貨市場的規(guī)劃、信息、統(tǒng)計(jì)等行業(yè)管理工作，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展。
中國人民銀行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場交易涉及的金融監(jiān)管以及非金融機(jī)構(gòu)支付業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作。

第六條  商品現(xiàn)貨市場行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立高管誠信檔案，受理投訴和調(diào)解糾紛等。

 第二章 交易對(duì)象和交易方式

第七條  商品現(xiàn)貨市場交易對(duì)象包括：
（一）實(shí)物商品；
（二）以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；
（三）省級(jí)人民政府依法規(guī)定的其他交易對(duì)象。
 

第八條  商品現(xiàn)貨市場交易的實(shí)物商品，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律法規(guī)，并符合現(xiàn)行有效的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

第九條  商品現(xiàn)貨市場交易可以采用下列方式：
（一）協(xié)議交易；
（二）單向競價(jià)交易；
（三）省級(jí)人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。
本規(guī)定所稱協(xié)議交易，是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。
本規(guī)定所稱單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買方（賣方）向市場提出申請(qǐng)，市場預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣方（買方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。

第十條  市場經(jīng)營者不得開展法律法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》禁止的交易活動(dòng)，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
現(xiàn)貨合同的轉(zhuǎn)讓、變更，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定辦理。

 第三章 商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營規(guī)范

第十一條  市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）提供交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
（二）按照本規(guī)定確定的交易方式和交易對(duì)象，建立健全交易、交收、結(jié)算、倉儲(chǔ)、信息發(fā)布、風(fēng)險(xiǎn)控制、市場管理等業(yè)務(wù)規(guī)則與各項(xiàng)規(guī)章制度；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

第十二條  市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度。制定、修改和變更業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)提前公示。

第十三條  商品現(xiàn)貨市場應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案。出現(xiàn)異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施，防止出現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條  市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采取合同約束、系統(tǒng)控制、強(qiáng)化內(nèi)部管理等措施，加強(qiáng)資金管理力度。
市場經(jīng)營者不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。
第十五條  鼓勵(lì)商品現(xiàn)貨市場創(chuàng)新流通方式，降低交易成本；建設(shè)節(jié)能環(huán)保、綠色低碳市場。

第十六條  鼓勵(lì)商品現(xiàn)貨市場采用現(xiàn)代信息化技術(shù)，建立互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)，開展電子商務(wù)。

第十七條  市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立完善商品信息發(fā)布制度，公布交易商品的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、產(chǎn)地等相關(guān)信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，不得發(fā)布虛假信息。

第十八條  采用現(xiàn)代信息化技術(shù)開展交易活動(dòng)的，市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)記錄商品倉儲(chǔ)、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息，采取措施保證相關(guān)信息的完整和安全，并保存五年以上。

第十九條  市場經(jīng)營者不得擅自篡改、銷毀相關(guān)信息和資料。

 第四章 監(jiān)督管理

第二十條  縣級(jí)以上人民政府商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場的行業(yè)管理，并按照要求及時(shí)報(bào)送行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和其他具體措施。
中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)商品現(xiàn)貨市場交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動(dòng)的認(rèn)定等工作。

第二十一條  市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)部門的要求報(bào)送有關(guān)經(jīng)營信息與資料。

第二十二條  縣級(jí)以上人民政府商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際情況，建立完善各項(xiàng)工作制度。必要時(shí)應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告上級(jí)商務(wù)主管部門和本級(jí)人民政府。

 第五章 法律責(zé)任

第二十三條  市場經(jīng)營者違反第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規(guī)定，由縣級(jí)以上商務(wù)主管部門會(huì)同有關(guān)部門責(zé)令改正。逾期不改的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

第二十四條  市場經(jīng)營者違反第八條、第十條規(guī)定和《期貨交易管理?xiàng)l例》的，依法予以處理。

第二十五條  有關(guān)行政管理部門工作人員在市場監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

 第六章 附則

第二十六條  本規(guī)定自2014年1月1日起施行。