福建省金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《福建省交易場(chǎng)所從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（試行）》的通知

各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)金融辦（局），莆田市商務(wù)局，福建交易市場(chǎng)登記結(jié)算中心，各交易場(chǎng)所：

根據(jù)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》（福建省人民政府令第180號(hào)）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈福建省交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則（試行）〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號(hào)）和《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省各類交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號(hào)）等文件規(guī)定，我辦制定了《福建省交易場(chǎng)所從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

福建省金融工作辦公室

2017年5月3日 

福建省交易場(chǎng)所從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）

第一章  總    則

第一條  為規(guī)范交易場(chǎng)所從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條  交易場(chǎng)所從業(yè)人員從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。

第三條  在福建省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本準(zhǔn)則。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本準(zhǔn)則所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。交易場(chǎng)所會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

第四條  本準(zhǔn)則所稱的交易場(chǎng)所從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）是指按照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》規(guī)定，與交易場(chǎng)所簽訂勞動(dòng)合體的在崗人員；交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；以及交易場(chǎng)所聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的其他人員。福建省金融工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱省金融辦）對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五條  省金融辦認(rèn)可的福建省交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織（以下簡(jiǎn)稱自律組織）依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理，在自律組織成立前，省金融辦可委托福建交易場(chǎng)所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理從業(yè)人員從業(yè)培訓(xùn)、登記、職業(yè)繼續(xù)教育等工作。

第二章  基本準(zhǔn)則

第六條  從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合縣級(jí)以上金融工作機(jī)構(gòu)及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門的監(jiān)督與管理，接受并配合自律組織的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第七條  從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

第八條  從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遵循投資者適配性原則，充分揭示其產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。

第九條  為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)所在交易場(chǎng)所向自律組織進(jìn)行登記，接受自律組織舉辦的職業(yè)繼續(xù)培訓(xùn)。

第十條  從業(yè)人員遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在交易場(chǎng)所報(bào)告，盡可能予以回避；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

第十一條  從業(yè)人員應(yīng)保守所在交易場(chǎng)所的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：

（一）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定要求提供的；

（二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。

從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在交易場(chǎng)所之后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

第十二條　交易場(chǎng)所或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在交易場(chǎng)所內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。交易場(chǎng)所應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。

交易場(chǎng)所未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向縣級(jí)以上金融工作機(jī)構(gòu)及有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門或者自律組織報(bào)告；自律組織對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

第三章  禁止行為

第十三條　從業(yè)人員禁止行為：

（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格等非法活動(dòng)；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（四）貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；

（五）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

（六）政策法規(guī)及有關(guān)文件明文禁止的交易；

（七）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托范圍；

（八）違規(guī)向客戶作出交易無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）代理客戶交易、接受客戶的全權(quán)委托；

（十二）為交易、結(jié)算或交易標(biāo)的物交割設(shè)置不合理?xiàng)l件；

（十三）省金融辦、自律組織禁止的其他損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人合法權(quán)益的行為。

第四章  監(jiān)督及懲戒

第十四條  交易場(chǎng)所應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、執(zhí)業(yè)監(jiān)督及職業(yè)繼續(xù)教育等制度，管理本交易場(chǎng)所從業(yè)人員，督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

第十五條  自律組織對(duì)交易場(chǎng)所執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在交易場(chǎng)所應(yīng)配合自律組織檢查工作。

第十六條  自律組織按照有關(guān)規(guī)定對(duì)交易場(chǎng)所和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。交易場(chǎng)所和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向自律組織申請(qǐng)復(fù)議。

第十七條  從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，自律組織應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入自律組織從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交相關(guān)部門處理。

第十八條  從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，自律組織可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在交易場(chǎng)所予以批評(píng)教育。

第十九條  從業(yè)人員受到所在交易場(chǎng)所處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，交易場(chǎng)所應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向自律組織報(bào)告。自律組織將有關(guān)信息錄入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

第五章  附    則

第二十條  本準(zhǔn)則由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條  本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。