福建省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)《福建省交易場所

分支機(jī)構(gòu)會員代理商授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》的通知

各設(shè)區(qū)市、平潭綜合實驗區(qū)金融辦（局），莆田市商務(wù)局，福建交易市場登記結(jié)算中心，各交易場所：

根據(jù)《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈福建省交易場所管理辦法實施細(xì)則（試行）〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號）和《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號）等文件規(guī)定，我辦制定了《福建省交易場所分支機(jī)構(gòu)會員代理商授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

福建省清理整頓各類交易場所工作

                                                                                                                  領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

                                                                                                              （福建省金融工作辦公室代章）

2017年5月27日 

福建省交易場所分支機(jī)構(gòu) 會員 代理商 授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條  為加強(qiáng)對交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，建立交易場所監(jiān)管長效機(jī)制，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第180號）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈福建省交易場所管理辦法實施細(xì)則(試行)〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號）、《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)福建省各類交易場所清理整頓“回頭看”工作方案的通知》（閩政辦〔2017〕23號）等有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國務(wù)院規(guī)定由省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。

第三條  本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)，是指交易場所投資設(shè)立的、有固定經(jīng)營場所、以自己名義直接對外從事經(jīng)營活動的、不具有法人資格，其民事責(zé)任由交易場所總部承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)組織。

第四條  本辦法所稱會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱會員單位）是指受交易場所委托，代理交易場所從事業(yè)務(wù)宣傳、投資者準(zhǔn)入及服務(wù)等業(yè)務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)，包括企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，但為交易場所及投資者提供資金存管、結(jié)算等服務(wù)的商業(yè)銀行和第三方支付機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一清算機(jī)構(gòu)等除外。交易場所會員單位比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

第五條  本辦法所稱縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)，是指省、市、縣（區(qū)），平潭綜合實驗區(qū)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位日常監(jiān)管工作的部門。

第六條  本辦法適用于本省交易場所設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位以及省外交易場所在本省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位。

第七條  交易場所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律職能作用，督促交易場所對分支機(jī)構(gòu)、會員單位加強(qiáng)管理。

第二章 交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位的監(jiān)督管理

第八條  本省行政區(qū)域內(nèi)的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、發(fā)展會員單位開展經(jīng)營活動。確有必要的，跨省設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)省人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地省級人民政府批準(zhǔn)；在本省范圍內(nèi)跨設(shè)區(qū)市設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省金融辦審核后報省人民政府批準(zhǔn)，并分別向交易場所工商注冊地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第九條  省外交易場所在本省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、會員單位的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)該交易場所工商注冊地省級人民政府批準(zhǔn)后，向省人民政府申請設(shè)立。

第十條    交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位按照屬地監(jiān)管原則進(jìn)行監(jiān)管。本省交易場所在省外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位，由分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地省級人民政府負(fù)責(zé)日常監(jiān)管，交易場所工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府做好監(jiān)管配合與協(xié)作。

本省交易場所在本省范圍內(nèi)跨設(shè)區(qū)市設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位，由分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府負(fù)責(zé)日常監(jiān)管，交易場所工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府做好監(jiān)管配合與協(xié)作。

省外交易場所在本省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位，由分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。

第十一條  交易場所應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

交易場所應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出交易場所的業(yè)務(wù)范圍，各項業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。

交易場所應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

第十二條  交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位開展經(jīng)營活動，要嚴(yán)格遵守相關(guān)文件規(guī)定，禁止從事下列行為：

（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱交易價格等非法活動；

（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；

（四）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；

（五）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；

（六）政策法規(guī)及有關(guān)文件明文禁止的交易；

（七）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托范圍；

（八）違規(guī)向客戶作出交易無風(fēng)險或保證最低收益的承諾；

（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

（十）泄露客戶資料；

（十一）代理客戶交易、接受客戶的全權(quán)委托；

（十二）為交易、結(jié)算或交易標(biāo)的物交割設(shè)置不合理條件；

（十三）省金融辦、自律組織禁止的其他損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人合法權(quán)益的行為。

第十三條  省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組）相關(guān)成員單位按照職責(zé)建立對交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位的動態(tài)監(jiān)測、清理處置機(jī)制，指導(dǎo)督促各設(shè)區(qū)市人民政府、平潭綜合實驗區(qū)管委會定期對省外交易場所在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、會員單位等展業(yè)機(jī)構(gòu)的名單開展全面摸排，逐一排查，并將摸排情況及時報送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十四條  各設(shè)區(qū)市人民政府、平潭綜合實驗區(qū)管委會應(yīng)將違法違規(guī)的交易場所、分支機(jī)構(gòu)、會員單位名單逐級報送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確認(rèn)后列入違法違規(guī)交易場所“黑名單”，在有關(guān)政府網(wǎng)站上予以公示，并動態(tài)更新。

第十五條  各地應(yīng)加強(qiáng)對基層組織的動員培訓(xùn)，將交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位的風(fēng)險排查列入綜治網(wǎng)格化監(jiān)管內(nèi)容，依托基層力量，及時發(fā)現(xiàn)報告交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位的違法違規(guī)行為。

第十六條  交易場所要與會員單位簽訂合作協(xié)議，明確相關(guān)合作事項及雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。對于涉嫌違法違規(guī)的會員單位，交易場所應(yīng)當(dāng)立即停止與其開展業(yè)務(wù)合作。對于涉嫌違法違規(guī)的交易場所，會員單位應(yīng)當(dāng)立即停止與其開展業(yè)務(wù)合作，并應(yīng)將有關(guān)情況及時報告交易場所工商注冊地縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)，縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)逐級及時報告省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十七條    交易場所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其分支機(jī)構(gòu)、會員單位業(yè)務(wù)宣傳活動的監(jiān)測與監(jiān)督，包括但不限于電話、網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)APP、微信、QQ群開展的業(yè)務(wù)宣傳，發(fā)現(xiàn)存在公開宣傳、夸大宣傳、虛假宣傳、承諾高額收益、涉嫌欺詐等違法違規(guī)問題的，應(yīng)及時督促整改，并將有關(guān)情況第一時間報告分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)，縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)逐級匯總及時報送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

第十八條  金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織不得為涉嫌違法違規(guī)的交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位提供服務(wù)或者便利條件。商業(yè)銀行、第三方支付機(jī)構(gòu)不得為違法違規(guī)交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位提供開戶、托管、資金結(jié)算等金融服務(wù)。

第十九條    縣級以上人民政府應(yīng)協(xié)調(diào)有關(guān)部門指導(dǎo)督促媒體加強(qiáng)自我管理，履行社會責(zé)任，制止違法違規(guī)交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員單位通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報紙、期刊等廣告發(fā)布媒介進(jìn)行廣告宣傳、行情發(fā)布等宣傳推廣活動。

第三章   法律責(zé)任

第二十條    未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，本省交易場所擅自在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、發(fā)展會員單位開展經(jīng)營活動的，由省金融辦會同有關(guān)部門指導(dǎo)督促交易場所工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府對交易場所依法予以查處，并通報分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地省級人民政府。

未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，省外交易場所擅自在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、發(fā)展會員單位開展經(jīng)營活動的，由省金融辦會同有關(guān)部門指導(dǎo)督促分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府依法予以取締。

未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，本省交易場所擅自在本省范圍內(nèi)跨設(shè)區(qū)市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、發(fā)展會員單位開展經(jīng)營活動的，由省金融辦會同有關(guān)部門指導(dǎo)督促分支機(jī)構(gòu)、會員單位工商注冊地設(shè)區(qū)市人民政府依法予以查處，交易場所注冊地設(shè)區(qū)市人民政府做好監(jiān)管配合與協(xié)作。

交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位違法違規(guī)開展經(jīng)營活動的，按照《福建省交易場所管理辦法》（福建省人民政府令第180號）及《福建省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈福建省交易場所管理辦法實施細(xì)則(試行)〉的通知》（閩政辦〔2015〕26號）等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十一條  廣告發(fā)布媒介、金融機(jī)構(gòu)及中介服務(wù)組織為涉嫌違法違規(guī)的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位提供服務(wù)或者便利條件的，由縣級以上金融工作機(jī)構(gòu)采取約見談話、發(fā)送風(fēng)險提示、責(zé)令限期改正、抄告上級主管部門等監(jiān)管措施。

第二十二條  交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員單位違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定；造成財產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四章         附則

第二十三條    本辦法由省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

原文鏈接：http://jrb.fujian.gov.cn/zw/zcfg/hylx/dfjrjg/201707/t20170720_344106.htm