福建省人民政府關(guān)于修改《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》的決定

省政府令第180號(hào)

《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場(chǎng)所管理辦法〉的決定》已經(jīng)2016年11月1日省人民政府第73次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

省　長(zhǎng) 于偉國(guó)

2016年11月2日

福建省人民政府決定對(duì)《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》作如下修改：

一、將第七條修改為：“新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；

（二）符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（三）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（四）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。”

二、將第八條第一款修改為：“申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。”

三、新增一條作為第十五條：“交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。”

四、將原第十七條作為第十八條，修改為：“建立交易場(chǎng)所集中登記結(jié)算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱清算機(jī)構(gòu)）對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。

投資者保證金與清算機(jī)構(gòu)的自有資金實(shí)行分戶管理，清算機(jī)構(gòu)名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證其信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維護(hù)符合集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，并及時(shí)向清算機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)信息。”

五、將原第十八條作為第十九條，修改為：“交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。”

六、將原第十九條作為第二十條，修改為：“建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向縣以上金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。

縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作需要，要求交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

交易場(chǎng)所提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。”

七、將原第二十五條第一款作為第二十六條第一款，修改為：“縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。”

八、將原第二十七條第一款作為第二十八條第一款，修改為：“交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并交由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。”

九、將原第三十二條作為第三十三條，修改為：“違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十九條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的；

（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；

（三）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。”

十、將原第三十三條作為第三十四條，修改為：“違反本辦法第十五條、第十八條第三款、第十九條、第二十一條、第二十八條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；

（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；

（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；

（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；

（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。”

十一、將原第三十四條作為第三十五條，修改為：“違反本辦法第二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所未按規(guī)定報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處5000元以上1萬元以下罰款。”

本決定自公布之日起施行。

《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。

福建省交易場(chǎng)所管理辦法

（2014年5月4日福建省人民政府第142號(hào)令發(fā)布，根據(jù)2016年11月2日福建省人民政府發(fā)布的《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場(chǎng)所管理辦法〉的決定》進(jìn)行修訂）

第一章　總　　則

第一條　為了規(guī)范本省交易場(chǎng)所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條　在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。

第三條　省人民政府建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場(chǎng)所管理工作。

設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

第四條　省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。

設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。

所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。

其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

第五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法開展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開的原則，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

第二章　設(shè)立、變更和終止

第六條　新設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

第七條　新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；

（二）符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人；

（三）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（四）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理制度、市場(chǎng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（五）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條　申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

省外交易場(chǎng)所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。

第九條　獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。

交易場(chǎng)所正式開業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第十條　交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十一條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：

（一）名稱變更；

（二）注冊(cè)資本變更；

（三）經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；　

（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；

（五）董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更；

（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。

交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第十二條　交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，公告公司終止。

第十三條　交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

第三章　經(jīng)營(yíng)管理

第十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

第十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。

第十六條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第十七條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

第十八條　建立交易場(chǎng)所集中登記結(jié)算制度，由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱清算機(jī)構(gòu)）對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算。

投資者保證金與清算機(jī)構(gòu)的自有資金實(shí)行分戶管理，清算機(jī)構(gòu)名下的投資者保證金屬于投資者所有。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)保證其信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和維護(hù)符合集中統(tǒng)一登記結(jié)算的要求，并及時(shí)向清算機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)信息。

第十九條　交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。

第二十條　建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向縣以上金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。

縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作需要，要求交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

交易場(chǎng)所提交的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第二十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第四章　監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控

第二十二條　省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。

第二十三條　省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。

第二十四條　縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。

金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。

第二十五條　省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

第二十六條　縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十七條　交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開展統(tǒng)計(jì)、研究、組織會(huì)員交流等工作，組織開展交易場(chǎng)所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。

第二十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，并交由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ谩?/span>

省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。

第二十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第三十條　省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

第五章　法律責(zé)任

第三十一條　違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處。

第三十二條　違反本辦法第十六條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬元以上20萬元以下罰款。

第三十三條　違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十九條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處2萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核擅自開業(yè)的；

（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；

（三）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度或者突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。

第三十四條　違反本辦法第十五條、第十八條第三款、第十九條、第二十一條、第二十八條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未按規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理的；

（二）未按規(guī)定向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息的；

（三）未按規(guī)定保存數(shù)據(jù)資料的；

（四）未按規(guī)定披露市場(chǎng)信息的；

（五）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。

第三十五條　違反本辦法第二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所未按規(guī)定報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處5000元以上1萬元以下罰款。

第三十六條　違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定；造成財(cái)產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章　附　　則

第三十七條　省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第三十八條　本辦法自2014年7月1日起施行。