來(lái)源：《福建日?qǐng)?bào)》  刊載日期：2016年12月11日星期日

2016年11月2日，于偉國(guó)省長(zhǎng)簽署了福建省人民政府第180號(hào)令，公布了《福建省人民政府關(guān)于修改〈福建省交易場(chǎng)所管理辦法〉的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），自公布之日起施行。省法制辦、金融辦負(fù)責(zé)人就《決定》的有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

問(wèn)：《決定》出臺(tái)的背景是什么？

答：為了加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的管理，促進(jìn)交易場(chǎng)所的健康發(fā)展，2014年我省制定出臺(tái)了《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）?！掇k法》填補(bǔ)了交易場(chǎng)所的立法空白，頒布實(shí)施以來(lái)，對(duì)于進(jìn)一步強(qiáng)化交易場(chǎng)所監(jiān)管，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮了重要作用，有力地推動(dòng)了我省交易場(chǎng)所規(guī)范有序發(fā)展。

隨著我省交易場(chǎng)所的不斷發(fā)展，對(duì)管理提出了更高的要求：一是適應(yīng)行業(yè)形勢(shì)變化的要求。近兩年來(lái)，國(guó)內(nèi)部分省市交易場(chǎng)所的行業(yè)形勢(shì)發(fā)生較大變化，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)事件不斷爆發(fā)，嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定。二是加強(qiáng)動(dòng)態(tài)監(jiān)管的要求。經(jīng)省政府同意，我省設(shè)立了全省交易場(chǎng)所清算中心，對(duì)全省交易場(chǎng)所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管和交易統(tǒng)一結(jié)算，并對(duì)交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金統(tǒng)一管理，為此有必要在《辦法》中對(duì)清算中心有關(guān)職責(zé)作出規(guī)定。三是強(qiáng)化監(jiān)管手段的要求。為提高監(jiān)管有效性，有必要賦予監(jiān)管部門(mén)更多手段，進(jìn)一步增加交易場(chǎng)所違規(guī)成本，提高處罰措施的威懾力。因此，為了更好地規(guī)范交易場(chǎng)所市場(chǎng)秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，對(duì)《辦法》進(jìn)行修改是十分必要和迫切的。

問(wèn)：《決定》如何進(jìn)一步規(guī)范交易場(chǎng)所設(shè)立條件？

答：鑒于股東的實(shí)力、誠(chéng)信狀況等對(duì)于交易場(chǎng)所的規(guī)范運(yùn)作具有重大影響，《決定》在《辦法》原第七條交易場(chǎng)所設(shè)立條件中增加一項(xiàng)“符合有關(guān)規(guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人”，作為第七條第二項(xiàng)；另外，健全的會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度等市場(chǎng)管理制度對(duì)防范交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)非常重要，因此，在《辦法》原第七條第三項(xiàng)中增加有關(guān)市場(chǎng)管理制度的表述，作為第七條第四項(xiàng)。

問(wèn)：《決定》對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)的初審部門(mén)有何調(diào)整？

答：為強(qiáng)化日常監(jiān)管的屬地管理原則，《決定》將原先由所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門(mén)承擔(dān)的交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)初審工作，明確由設(shè)區(qū)市人民政府統(tǒng)一負(fù)責(zé)，將《辦法》原第八條第一款修改為：“申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。”

問(wèn)：《決定》如何加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)的管理？

答：為了防止個(gè)別交易場(chǎng)所將部分業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)外包經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步強(qiáng)化交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防控，《決定》新增一條作為《辦法》第十五條，要求交易場(chǎng)所對(duì)分支機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

問(wèn)：《決定》如何加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所數(shù)據(jù)安全的管理？

答：《決定》將《辦法》原第十八條作為第十九條，將對(duì)交易場(chǎng)所登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全要求擴(kuò)大為對(duì)全部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求，明確規(guī)定交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施。

問(wèn)：《決定》對(duì)完善交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度有何規(guī)定？

答：為了加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，《決定》將《辦法》原第十九條作為第二十條，對(duì)交易場(chǎng)所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告、月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告等進(jìn)行要求，進(jìn)一步完善交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。

問(wèn)：《決定》如何通過(guò)交易場(chǎng)所清算機(jī)構(gòu)加強(qiáng)日常管理？

答：為了建立集中統(tǒng)一的清算制度，明確交易場(chǎng)所清算機(jī)構(gòu)的法律地位和主要職責(zé)，《決定》將《辦法》原第十七條作為第十八條，明確由統(tǒng)一的第三方清算機(jī)構(gòu)對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)行投資者和交易標(biāo)的統(tǒng)一登記、保證金統(tǒng)一存管、交易統(tǒng)一結(jié)算，并對(duì)交易場(chǎng)所向清算機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)信息提出要求。此外，為了保證風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的安全管理，將《辦法》原第二十七條第一款作為第二十八條第一款，明確由清算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

問(wèn)：《決定》如何進(jìn)一步完善監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管手段？

答：為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的有效監(jiān)管，《決定》將《辦法》原第二十五條第一款作為第二十六條第一款，規(guī)定縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)、詢(xún)問(wèn)、要求提供與交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息；必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

原文鏈接：http://fjrb.fjsen.com/fjrb/html/2016-12/11/content_985461.htm?div=-1