來源：證監(jiān)會網(wǎng)站   刊載日期：2017年1月10日星期二

2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議在北京召開。會議認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟工作會議關(guān)于防控金融風(fēng)險的總體部署，圍繞落實國務(wù)院關(guān)于進一步清理整頓各類交易場所的要求，通報了當(dāng)前交易場所的情況和問題，研究討論了進一步規(guī)范地方交易場所的政策措施。會議對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動做出動員和部署。

會議認(rèn)為，國務(wù)院對清理整頓各類交易場所的工作十分重視，先后下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號），2012年1月批準(zhǔn)成立了清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議。各有關(guān)部門、省級人民政府就清理整頓各類交易場所做了大量細(xì)致有效的工作，使得濫設(shè)各類交易場所和違法違規(guī)從事金融業(yè)務(wù)的勢頭得到了有效遏制。但近一個時期，部分交易場所違規(guī)行為死灰復(fù)燃，而且違法違規(guī)手法花樣百出，問題和風(fēng)險隱患依然較大。抓緊清理處置各類交易場所存在的突出問題，防范金融風(fēng)險，維護投資者的合法權(quán)益，維護社會穩(wěn)定，是貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神的重要舉措，具有重要意義和現(xiàn)實緊迫性。

會議指出，一些交易場所公然違反國務(wù)院38號、37號文件規(guī)定開展連續(xù)集中競價交易，誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險承受能力的投資者參與投資；部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動；部分郵幣卡類交易場所開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價格操縱；一些交易場所會員、代理商等機構(gòu)涉嫌欺詐誤導(dǎo)投資者；一些金融資產(chǎn)交易場所將收益權(quán)等拆分轉(zhuǎn)讓變相突破200人界限，涉嫌非法公開發(fā)行；“微盤”交易涉嫌聚眾賭博。此外，部分地區(qū)盲目重復(fù)批設(shè)交易場所導(dǎo)致過多過濫，少數(shù)省市搶跑設(shè)立票據(jù)交易場所，部分股權(quán)交易場所違規(guī)上線私募債產(chǎn)生兌付風(fēng)險。這些行為不僅違反國務(wù)院文件規(guī)定，有的甚至構(gòu)成嚴(yán)重違法行為，侵害廣大投資人利益，帶來大量的信訪投訴問題，影響社會穩(wěn)定，亟需予以清理整治。

會議明確，部際聯(lián)席會議各成員單位、有關(guān)部門和各級政府的相關(guān)職能單位，要牢牢把握穩(wěn)中求進的總基調(diào)，著眼大局、敢于擔(dān)當(dāng)、主動作為，按照中央經(jīng)濟工作會議精神和國務(wù)院的要求，深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動，用半年時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險。

會議建議，各省級人民政府要繼續(xù)認(rèn)真落實國發(fā)〔2011〕38號文件規(guī)定的屬地監(jiān)管責(zé)任，加強和改進監(jiān)管，重視風(fēng)險防控，對已經(jīng)暴露的問題和風(fēng)險因素必須下決心盡早盡快處置，堅決防止發(fā)生區(qū)域性金融風(fēng)險。

會議要求，部際聯(lián)席會議各成員單位、各部門要按照職責(zé)分工，各司其職，協(xié)同行動，全力支持和指導(dǎo)省級人民政府將部際聯(lián)席會議確定的清理整頓工作“回頭看”各項整治措施和政策要求認(rèn)真落實到位。堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險這條底線，以實際行動迎接黨的十九大勝利召開。

會議由部際聯(lián)席會議召集人、中國證監(jiān)會主席劉士余主持。部際聯(lián)席會議各成員單位、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及聯(lián)絡(luò)員，各省級人民政府金融工作部門負(fù)責(zé)人共計120余人參加了會議。

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